向不特定合格投资者公开发行股票说明书

来源:向不特定合格投资者公开发行股票说明书-最新动态-上海永继电气股份有限公司-永继电气发布时间:2021-06-13 06:44:43

非上市公众公司信息披露内容与格式准则第 11 号——向不特定合格投资者公开发行股票说明书

第一章总则

第二章公开发行说明书

第一节封面、书脊、扉页、目录、释义

第二节概览

第三节风险因素

第四节发行人基本情况

第五节业务和技术

第六节公司治理

第七节财务会计信息

第八节管理层讨论与分析

第九节募集资金运用

第十节其他重要事项

第十一节声明与承诺

第十二节备查文件

第三章附则

第一章总则

第一条为了规范在全国中小企业股份转让系统（以下简称全国股转系统）向不特定合格投资者公开发行股票（以下简称公开发行）的信息披露行为，保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》和《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第 161 号）的规定，制定本准则。

第二条申请公开发行的非上市公众公司（以下简称发行人）应按本准则编制向不特定合格投资者公开发行股票说明书（以下简称公开发行说明书），作为申请公开发行的必备法律文件，并按本准则规定进行披露。

第三条本准则的规定是对公开发行说明书信息披露的最低要求。不论本准则是否有明确规定，凡对投资者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应披露。公开发行说明书涉及未公开重大信息的，发行人应按有关规定及时履行信息披露义务。

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